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镇江商品交易中心会员从业人员管理办法(暂行)

发布时间:2014-11-27 来源:本站 浏览:1454

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第一章 总则
第一条    为规范镇江商品交易中心(以下简称“交易中心”)会员从业人员管理,维护交易中心现货交易市场的秩序,促进交易中心商品现货交易市场的健康发展,特制定此办法。

第二条    本办法所称会员从业人员是指由交易中心会员单位聘用,从事商品现货电子交易业务的人员,包括会员的管理人员及一般从业人员。

第三条    会员依据交易中心相关规定,建立和完善其从业人员管理制度,加强对聘用的从业人员的管理。会员从业人员作出的与商品现货电子交易业务相关的一切业务行为,均视为会员行为,由会员承担全部后果。

第四条    交易中心对会员就其从业人员的各项管理活动进行指导和监督。

第二章 合规执业
第五条    从业人员应遵守国家相关法律法规、交易中心有关规定、以及所在会员的规章制度、行业公认的职业道德和行为准则等,接受并配合交易中心的监督与管理。

第六条    从业人员在从事商品现货电子交易业务时,应合法合规,遵守本办法及从业人员行为准则等规章制度,规范执业;从业人员行为准则由交易中心另行制定。

第七条    从业人员应不断提高专业知识和技能,以能够持续胜任商品现货电子交易业务的专业性。

第八条    从业人员不得损害客户利益,为本人或其他交易参与方等第三方谋取不正当利益。

第九条    从业人员之间应当相互尊重、同业互助、公平竞争。

第十条    从业人员应当遵守下列执业行为规范:
(一)诚实守信,勤勉尽责,促进会员规范运作,维护客户和交易参与方的合法利益,维护行业声誉;
(二)依照相应的业务规范和职业标准,以专业的技能,谨慎、负责地为客户提供服务,保守客户的商业秘密;
(三) 向客户提供专业服务时,充分揭示挂牌商品现货的交易风险,不得作出不当承诺或者保证;
(四) 当自身利益或者交易参与方利益与客户的利益发生冲突或者存在潜在利益冲突时,应及时向所在会员报告;当无法避免冲突时,应确保客户的利益得到公平的对待;
(五) 具有良好的职业道德与守法意识,抵制商业贿赂,不从事不正当竞争行为和不正当交易行为;
(六) 不为迎合客户的不合理、不合法要求而损害社会公共利益、所在会员或者他人的合法权益;
(七) 不以本人或者借用他人名义从事商品现货电子交易业务;
(八) 交易中心规定的其他执业行为规范。

第十一条    从业人员应保守会员、客户的商业秘密及客户的个人隐私,对在执业过程中所获得的未公开或不予公开的信息负有保密义务,但下列情况除外:
(一) 国家司法机关和政府监管部门按照有关规定进行调查取证;
(二) 有关法律、法规要求提供。
从业人员对客户结束服务或者离开所在会员后,仍应按照有关规定或合同约定承担上述保密责任。
第十二条    从业人员一般性禁止行为:
(一) 从事或协同他人从事欺诈、内幕交易、操纵交易价格等非法活动;
(二) 违反交易中心规章制度进行违规宣传;
(三) 损害社会公共利益、所在会员或者他人的合法权益;
(四) 从事与其履行职责有利益冲突的业务;
(五) 贬损同行或以其它不正当竞争手段争揽业务;
(六) 接受利益相关方的贿赂或对其进行贿赂;
(七) 隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录;
(八) 违反国家有关法律参与洗钱活动;
(九) 参与非法集资活动;
(十) 泄露客户资料;
(十一)交易中心禁止的其他行为。

第十三条    会员内部管理人员对从业人员发出涉嫌违法违规的指令,从业人员应及时按照所在会员内部程序向高级管理人员报告,会员应及时采取措施妥善处理。如会员未妥善处理,从业人员应及时向交易中心报告,交易中心对从业人员的报告行为保密。会员或会员所属相关人员不得对从业人员的上述报告行为进行打击报复。

第三章 监督与管理
第十四条    会员及其从业人员应当遵守国家有关法律法规及交易中心规定,自觉接受交易中心的管理和监督。
第十五条    交易中心对会员就其从业人员的管理活动,以及从业人员的执业行为进行定期或者不定期检查,会员及其从业人员应配合检查工作。

第十六条    会员从业人员有权向交易中心反映、报告或投诉会员的违法违规行为。

第十七条    会员或其从业人员违反本办法的,交易中心有权依据《镇江商品交易中心会员单位管理办法》 的相关规定进行处理,并将处罚情况录入交易中心从业人员档案管理信息系统。涉嫌犯罪的,移交司法机关处理。

第十八条    从业人员受到所在会员处分,或者因违法违规被国家有关部门依法查处的,会员应在作出处分决定、知悉该从业人员违法违规被查处事项之日起十个工作日内向交易中心报告。交易中心将有关信息记入从业人员档案管理信息系统。

第四章 附则
第十九条    本办法解释权与修订权属于镇江商品交易中心。

第二十条    本办法自发布之日起实施。 
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